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SAC资本创始人Cohen仍在接受调查

2018-09-14 14:16:37

彭博社消息称,知情人士透露,美国检察官没有足够证据在7月的最后期限前向对冲基金SAC资本的创始人Steve Cohen提起内幕交易指控。

6年来

SAC资本创始人Cohen仍在接受调查

,Steve Cohen一直在接受FBI就其是否从事了华尔街最大规模的内幕交易接受调查。据WSJ报道称,Cohen大概不会在前SAC资产管理经理Mathew Martoma内幕交易案中面临指控。据参与此案的检察官称,

“2008年7月20日,在Mathew Martoma打给Cohen近20分钟后,Cohen将Elan和 Wyeth 的股票卖掉。而Martoma获得了非法的报酬。据悉,当时Elan和 Wyeth 正在研发一种治疗阿尔茨海默氏病的药物并进入临床阶段,但取得了令人失望的临床结果。”

但Martoma拒绝和政府及调查员合作并拒绝认罪,检察官和FBI不得不将重点放在Cohn身上。

检察官在去年11月向SAC一家子公司的一位投资组合经理提起刑事指控,并且一直尝试挖掘更进一步的内容,联邦特工已经接触了多位SAC前员工以了解信息。一名检察官表示,

“从SAC的一封邮件显示,41岁的交易员Michael Steinberg在戴尔与NVDA发布季报前进行了局内人交易。”

但是熟悉调查情况的人士称,在本月最后期限结束前,当局都不会再采取任何措施。

就目前收集的证据来看,对Cohn提起刑事诉讼将面临重大障碍。本案没有监听录音或电子邮件直接证明科恩利用内幕信息进行交易。

据悉,美国证监会也在对Cohen进行调查,并且可能提起民事诉讼。今年3月,SAC同意向证监会支付创纪录的6.18亿美元罚金以和解2宗内幕交易民事案件,但没有承认实施违法行为。检方可能不愿努力证明科恩有罪,同时推迟对SAC提起公讼。

据彭博社消息称,Cohen案新的截至日期或将在2016年左右,届时其他被调查的交易员提供的细节将可以组合起来用于指证Cohen。目前FBI正在着手调查InterMune和Weight Watchers International两家公司。政府还保留了后备选项——即使无法指证SAC和Cohen,仍然可以关闭SAC并给予Cohen禁止从事证券行业的禁令。

对于Cohen来说,无论是否被起诉,这家他在1992年创建的公司也已经被毁掉了。投资者纷纷准备撤出资金,而一些员工也开始另觅新工作,这让SAC不得不提高了交易员的奖金,而这之前,SAC员工的奖金在业内已经算是数一数二了。


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